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督察长的合规责任包括哪些?督察长对谁负责?

2023-05-08 10:58:13 来源:财经新闻周刊

督察长的合规责任包括哪些?

以下几个方面:

监督和确保组织内部合规政策和程序的制定、实施和执行,包括反腐败、反xi钱、反恐怖主义等方面的合规要求。

对组织内部合规风险进行评估和监测,及时发现和解决合规问题,防范和减少合规风险。

对组织内部合规培训和教育进行监督和管理,确保员工了解和遵守合规政策和程序。

对组织内部合规调查和审计进行监督和管理,确保调查和审计的公正性、客观性和有效性。

对组织内部合规报告和披露进行监督和管理,确保报告和披露的准确性、完整性和及时性。

对组织内部合规违规行为进行调查和处理,确保违规行为得到及时纠正和惩处。

对组织内部合规管理体系进行评估和改进,不断提高合规管理水平和效果。

督察长对谁负责?

基金公司的督察长直接对董事会负责.

督察长应由董事会聘任,对董事会负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

关键词: 督察长的合规责任不包括 督察长

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